證券日?qǐng)?bào)記者 趙彬彬
4月27日，山東證監(jiān)局召開2017年轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。山東證監(jiān)局局長(zhǎng)陳家琰指出，要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。山東轄區(qū)1家證券公司、3家期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。
會(huì)議指出，要正視服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不足、合規(guī)風(fēng)控水平不高、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)不夠等問題。“2017年山東轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管的總體思路是：牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，促進(jìn)轄區(qū)機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)風(fēng)控水平和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。”陳家琰表示。
陳家琰還介紹了山東轄區(qū)證券期貨行業(yè)監(jiān)管要重點(diǎn)做好的五項(xiàng)工作。一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提高監(jiān)管敏銳性；二是加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能動(dòng)性；三是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提高監(jiān)管威懾力；四是加強(qiáng)信息安全監(jiān)管，提高技術(shù)保障能力；五是強(qiáng)化投資咨詢監(jiān)管，整治黑嘴黑哨現(xiàn)象。
山東證監(jiān)局副局長(zhǎng)唐理斌強(qiáng)調(diào)，各機(jī)構(gòu)要明確主體責(zé)任，緊密圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)，牢牢堅(jiān)守主業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線，自覺履行社會(huì)責(zé)任。
