在定期報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)披露前，有一段限制控股股東及公司高管減持的“窗口期”。然而，根據(jù)恒邦股份(002237)3月31日晚間發(fā)布的公告，公司控股股東煙臺(tái)恒邦集團(tuán)因不明原因在這個(gè)期間“栽了跟頭”。

　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，與“違規(guī)”二字扯上關(guān)系的魯股不僅恒邦股份一家，德棉股份(002072)也在3月被曝出其第二大股東存在短線交易行為。

　　“上市公司股東短線交易、‘窗口期’股權(quán)操作等違規(guī)行為頻繁發(fā)生，凸顯出公司持股在5%以上的股東及高層管理人員對(duì)證券交易相關(guān)法律、法規(guī)知識(shí)儲(chǔ)備不足。也是給相關(guān)人員提個(gè)醒，‘鉆空子’是不可取的，未來(lái)國(guó)家很可能會(huì)針對(duì)此類(lèi)行為出臺(tái)更嚴(yán)格的懲罰措施。”齊魯證券分析師劉保民表示。

　　套現(xiàn)2.21億

　　2月24日，煙臺(tái)恒邦集團(tuán)通過(guò)大宗交易平臺(tái)減持恒邦股份1600萬(wàn)股，約占上市公司總股本的3.51%，套現(xiàn)2.21億元。同時(shí)，煙臺(tái)恒邦集團(tuán)表示，不排除在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)減持。

　　值得注意的是，恒邦股份于2月28日公布了2013年度業(yè)績(jī)快報(bào)。公司2013年度實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)2.41億元，同比減少17.02%。對(duì)此，市場(chǎng)質(zhì)疑其減持行為發(fā)生在業(yè)績(jī)快報(bào)披露前的“窗口期”內(nèi)。

　　恒邦股份在公告中表示，煙臺(tái)恒邦集團(tuán)本次減持行為違反了深交所相關(guān)規(guī)定。

　　“然而，煙臺(tái)恒邦集團(tuán)于2月24日減持股票時(shí)，并沒(méi)有提前獲悉公司《2013年度業(yè)績(jī)快報(bào)》的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息，不屬于利用內(nèi)幕信息交易。交易時(shí)點(diǎn)無(wú)影響公司股價(jià)波動(dòng)的敏感信息，且公司于2月28日披露的業(yè)績(jī)快報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)也在前次業(yè)績(jī)預(yù)告的范圍之內(nèi)。”恒邦股份表示。

　　基于此，公司董事會(huì)已向煙臺(tái)恒邦集團(tuán)進(jìn)一步說(shuō)明了有關(guān)買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，并要求其嚴(yán)格規(guī)范增、減持公司股票的行為，謹(jǐn)慎操作。煙臺(tái)恒邦集團(tuán)也于3月28日將本次交易獲利金額中的2000萬(wàn)元交給恒邦股份。

　　游走違規(guī)邊緣

　　恒邦股份股東此番違規(guī)，并不是今年以來(lái)魯股第一例。

　　此前，德棉股份于3月21日晚間公告稱(chēng)，公司第二大股東深圳市明鑫投資有限公司在日常工作過(guò)程中因操作失誤減持了100股，為糾正操作失誤，又買(mǎi)入100股，出現(xiàn)短線交易情形，造成違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為。

　　對(duì)此，深圳明鑫承諾，自最后一筆交易之日起6個(gè)月內(nèi)不買(mǎi)賣(mài)公司股票。德棉股份將督促其上繳違規(guī)操作所得，并對(duì)深圳明鑫相關(guān)工作人員處以警告并罰款1000元。

　　導(dǎo)報(bào)記者注意到，近年來(lái)，德棉股份一直未與“違規(guī)”二字撇清關(guān)系，尤其在信息披露等方面“屢教不改”——證監(jiān)會(huì)在6年間對(duì)其施以整改通知、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)甚至立案調(diào)查等處罰，依然未見(jiàn)成效。

　　“如今，監(jiān)管層加強(qiáng)了對(duì)上市公司信息披露等方面的監(jiān)管力度。如果一家上市公司的股東不是致力于發(fā)展主業(yè)、做大企業(yè)，而是想通過(guò)各種財(cái)務(wù)手段等圈錢(qián)，來(lái)自監(jiān)管層的整改通知會(huì)越來(lái)越多，處罰也會(huì)越來(lái)越重。”在劉保民看來(lái)，證券市場(chǎng)環(huán)境的凈化，還需要從頂層設(shè)計(jì)上進(jìn)行規(guī)范，在《證券法》中加以細(xì)化和明確。  

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