□本報記者 蔡宗琦

　　多家券商證實，地方證監(jiān)局已經(jīng)于上周正式部署轄區(qū)內(nèi)證券公司自查債券業(yè)務(wù)部門，以防范代持風(fēng)險進一步擴大。

　　已有個人被查處的證券公司人士透露，相關(guān)債券部門已經(jīng)進行了排查，目前為止代持仍只是個人行為。有業(yè)界人士認為，證券公司一直以來對債券代持業(yè)務(wù)的風(fēng)險認識不足，風(fēng)控及合規(guī)不到位是出現(xiàn)問題的主要原因。

　　風(fēng)險意識不足

　　“有證券公司的人被抓之后，我們當(dāng)時判斷是個案。”有證券公司固定收益部人士22日透露，上周引爆的債券代持危機一開始并沒有引起足夠的重視，“我們當(dāng)時得到的消息是，此次排查主要是針對銀行系統(tǒng)，而一直以來大多數(shù)證券公司都在開展代持業(yè)務(wù)，當(dāng)時并沒有人覺得不妥，甚至有人認為這是非常基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，不能簡單定性為利益輸送”。

　　消息人士透露，2011年底央行就警示商業(yè)銀行暫停債市丙類戶墊資、無實際資金往來的債券“撮合式交易”及代持三項業(yè)務(wù)。但當(dāng)時債券代持行為已經(jīng)很普遍，券商、基金等機構(gòu)都沒有停止這類業(yè)務(wù)。

　　上周五，證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人向媒體回應(yīng)稱堅決反對基金公司在債券投資操作中，以代持進行利益輸送等行為。證券行業(yè)對此反應(yīng)頗大，有券商人士認為，盡管監(jiān)管層沒有直接點出證券行業(yè)，但監(jiān)管思路具有一致性，證券行業(yè)代持業(yè)務(wù)難以維持原來的模式。

　　在監(jiān)管層作出上述表態(tài)后，中國證券報記者致電一家知名機構(gòu)風(fēng)控負責(zé)人，但其表示對這一禁止對應(yīng)的條例并不清楚，并坦言機構(gòu)對債券業(yè)務(wù)的風(fēng)控意識普遍較弱，此次事件后內(nèi)部風(fēng)控升級在所難免。

　　啟動行業(yè)自查

　　針對多家證券公司出現(xiàn)的問題，監(jiān)管部門部署行業(yè)自查。券商人士透露，監(jiān)管部門派出機構(gòu)已經(jīng)在上周向轄區(qū)內(nèi)證券公司發(fā)出自查通知，要求全面自查債券業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險，更有謹慎的證券公司合規(guī)風(fēng)控部門周末集體加班，防堵可能會出現(xiàn)的風(fēng)險盲點。

　　“我們檢查主要是兩方面，一是自己的倉位，二是是否會存在個人的問題。”北京一家證券公司人士透露，自上周債券風(fēng)波波及證券公司后，債券賣盤量大幅度攀升，不少存在潛在問題的機構(gòu)都在拋售手里的債券，這一“黑天鵝”事件讓部分證券公司損失慘重，如果進一步發(fā)酵，對公司總體收益造成什么影響還需進一步研判。此外，證券公司正在內(nèi)部自查潛在的風(fēng)險點，有業(yè)界人士透露，已經(jīng)被查的個別從業(yè)人員的問題主要被判定為個人行為，而非公司行為，“現(xiàn)在公司層面最擔(dān)心的就是會不會還有個別員工借公司平臺牽扯到這一事件中來，這也是這次自查的重點”。